上市也不是那么“好玩”的！一新三板物流企業(yè)遭30萬罰款

5月7日消息，2016年4月18日，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)新三板掛牌公司深圳市海格物流股份有限公司（以下簡稱“海格物流”或“公司”）關(guān)聯(lián)交易信息披露違規(guī)案作出行政處罰，海格物流成為核查新三板企業(yè)大股東占款和關(guān)聯(lián)交易以來的首例行政處罰。針對此事，深圳證監(jiān)局近日表示，新三板絕非法外之地，對于發(fā)現(xiàn)的違法線索，做到發(fā)現(xiàn)一家、響應(yīng)一家、查實一家、處罰一家。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

調(diào)查組通過逐筆梳理往來資金、對比往來交易背景及目的等方式形對本次違規(guī)信披形成了證據(jù)鏈條。《行政處罰書》顯示，海格物流受到處罰因未及時披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為，違反了《證券法》第六十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述違法行為。并且，對海格物流給予警告，處以30萬元罰款；對公司相關(guān)責(zé)任人處以3~5萬元罰款。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

海格物流關(guān)聯(lián)交易證據(jù)確鑿eHy大陸橋物流聯(lián)盟

海格物流于2014年在新三板掛牌，主要從事物流及供應(yīng)鏈管理服務(wù)。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

深圳證監(jiān)局介紹說，2015年11月中旬，深圳證監(jiān)局在債券發(fā)行人檢查中，關(guān)注到海格物流與其控股股東奧世邁實業(yè)有限公司（以下簡稱“奧世邁”）之間存在異常關(guān)聯(lián)交易，隨即開展延伸檢查，發(fā)現(xiàn)問題線索后，深圳證監(jiān)局立即啟動日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動機制，由日常監(jiān)管處室與稽查處室人員組成聯(lián)合調(diào)查組，第一時間對公司進行立案調(diào)查。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

深圳證監(jiān)局表示，案件調(diào)查中，調(diào)查組發(fā)現(xiàn)公司違規(guī)行為呈現(xiàn)以下特點：一是頻率高，在近兩年的時間里海格物流與奧世邁共發(fā)生113筆關(guān)聯(lián)資金交易；二是金額大，奧世邁占用海格物流資金最高達2,718萬元，占最近一期經(jīng)審計歸屬于母公司所有者權(quán)益的27.46%，占資產(chǎn)總額的5.54%；三是隱蔽性強，奧世邁在定期報告截止時點對所占用的海格物流資金進行集中歸還，將雙方往來款余額清零，并在下一個報告期期初從海格物流逐步轉(zhuǎn)出，從而使定期報告中無法直觀反映出發(fā)生期間資金占用的事實。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

針對以上難點，調(diào)查組在大量的資金往來中逐筆梳理，對每筆往來背后的交易背景、目的進行詳細調(diào)查，最終形成奧世邁占用海格物流資金的證據(jù)鏈條。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

在調(diào)查過程中，調(diào)查組主動給公司相關(guān)人員講政策、講道理、做思想工作，推動公司主動配合調(diào)查，積極完成整改，不僅全額收回了奧世邁占用的資金和利息費用，公司還主動發(fā)布公告說明問題并對主要責(zé)任人進行內(nèi)部處分。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

違法行為發(fā)現(xiàn)一家查處一家eHy大陸橋物流聯(lián)盟

深圳證監(jiān)局指出，近年來，伴隨深圳轄區(qū)新三板掛牌公司數(shù)量、行業(yè)業(yè)態(tài)和市場體量的急劇擴容，各類掛牌公司信息披露水平和規(guī)范運作意識參差不齊，對傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了巨大挑戰(zhàn)。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

對此，深圳證監(jiān)局積極轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、創(chuàng)新監(jiān)管方式，始終將維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益作為工作的重中之重，合理配置有限的監(jiān)管資源、增強監(jiān)管針對性、有效性。深圳證監(jiān)局總結(jié)說，一方面，與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)簽訂監(jiān)管協(xié)作備忘錄，就轄區(qū)掛牌公司在信息披露、媒體質(zhì)疑、投訴舉報、主辦券商監(jiān)管、監(jiān)管信息共享等方面的分工協(xié)作進行了明確，提高了監(jiān)管效率，增強了監(jiān)管合力。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

另一方面，堅持問題導(dǎo)向、風(fēng)險導(dǎo)向，在尊重和維護新三板制度的靈活性、包容性的同時，按照事件驅(qū)動和底線監(jiān)管原則，有針對性地加大對問題多發(fā)和高風(fēng)險公司的事后監(jiān)管力度，加強日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法聯(lián)動，對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，做到發(fā)現(xiàn)一家、響應(yīng)一家、查實一家、處罰一家。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

深圳證監(jiān)局對海格物流違法違規(guī)行為的立案調(diào)查，引發(fā)了資本市場對新三板掛牌公司大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用的廣泛關(guān)注，向市場證明新三板絕不是法外之地，違法行為必將受到懲處。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

證監(jiān)會隨即全面部署開展了“關(guān)于開展非上市公眾公司資金占用情況專項檢查”，彰顯了證監(jiān)會依法治市、保護投資者合法權(quán)益的決心，進一步維護了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。eHy大陸橋物流聯(lián)盟

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