P3聯(lián)盟引發(fā)的國際航運反壟斷思考

作者：朱作賢　大連海事大學(xué)國際海事法律研究中心海事法研究室主任BCS大陸橋物流聯(lián)盟

P3聯(lián)盟是指三大巨頭班輪公司馬士基航運、地中海航運和達飛輪船對外宣布建立為期10年的運營聯(lián)盟。全球班輪運輸業(yè)前三強攜手合作，這在航運史上是前所未有的，有人將其喻為汽車行業(yè)的福特、通用與豐田的聯(lián)合經(jīng)營。為此，美國聯(lián)邦海事委員會(FMC)曾于2013年12月17日邀請歐盟和中國的監(jiān)管機構(gòu)在華盛頓召開全球海事監(jiān)管峰會，主要議題是如何規(guī)制P3聯(lián)盟，防止其從事航運壟斷行為。目前，鑒于中國政府的審查結(jié)論尚未作出，P3聯(lián)盟已推遲其計劃的運營時間。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

美國與歐盟具有豐富的航運反壟斷法實踐，而相比之下，我國反壟斷的立法與實踐還很年輕。2008年《反壟斷法》的原則性規(guī)定如何具體適用于航運業(yè)，無疑是一個嶄新課題。2013年，我國的外貿(mào)進出口總額躍居世界第一，船隊規(guī)模世界第四，如何對國際航運進行有效的反壟斷規(guī)制意義重大。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

美國規(guī)制路徑及評價BCS大陸橋物流聯(lián)盟

在美國，對航運活動進行反壟斷規(guī)制的法律依據(jù)是《1998年航運改革法》。關(guān)于P3聯(lián)盟，2014年3月10日FMC對其報備協(xié)議予以正式批準(zhǔn)，這意味著P3聯(lián)盟已通過了美國的審查程序，但不能忽視的是后續(xù)的嚴(yán)格監(jiān)管程序。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

從表面上看，美國《1998年航運改革法》對班輪運輸市場中的壟斷行為持較為包容的態(tài)度，因為其賦予了班輪公會等各種航運壟斷組織一定的豁免權(quán)。其實，此種“包容”并不像想象的那么大，原因是此種包容是有紅線限制的，即不允許航運組織“減少競爭而導(dǎo)致運輸服務(wù)產(chǎn)生不合理的減少，或者對運輸費用產(chǎn)生不合理的增加”。“不合理”一詞的含義極富彈性，其標(biāo)準(zhǔn)在不同歷史時期會有較大差異。當(dāng)前FMC審查標(biāo)準(zhǔn)趨于嚴(yán)格，因為在當(dāng)代班輪運輸所享有的反壟斷特殊政策已備受質(zhì)疑，取消班輪運輸業(yè)的反壟斷豁免、讓自由競爭成為航運業(yè)的基石已是主流觀念。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

歐盟規(guī)制路徑及評價BCS大陸橋物流聯(lián)盟

歐盟對壟斷協(xié)議不采取事先審查制度，而完全由企業(yè)自身進行合法性評估，但歐盟委員會隨時可主動進行反壟斷的調(diào)查。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

對航運聯(lián)盟的規(guī)制歐盟有專門法案，即《歐盟理事會906/2009號條例》，該條例對滿足條件的聯(lián)營活動賦予了反壟斷集體豁免權(quán)。這似乎對航運業(yè)采取了非常寬松的反壟斷政策，其實不然。歐盟對航運業(yè)的反壟斷規(guī)制在國際上是最為嚴(yán)厲的，其完全否定了班輪公會活動的合法化，目的是不再給予班輪運輸業(yè)特殊待遇。不過，經(jīng)過綜合評估，歐盟認(rèn)為，聯(lián)營體的活動一般而言并不違反歐盟的一般競爭規(guī)則，所以才賦予其集體豁免權(quán)，但此種豁免權(quán)的必要條件之一是在相關(guān)市場的份額不得超過30%。按P3聯(lián)盟目前的運力規(guī)模，很難滿足這一標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，P3聯(lián)盟不享受集體豁免權(quán)也不等于其活動一定是非法的，因為集體豁免權(quán)是歐盟立法所特殊設(shè)計的一種“推定豁免”，P3聯(lián)盟不具有“推定豁免”的法律地位，其可以通過舉證證明協(xié)議滿足《歐盟運行條約》第101條第3款的規(guī)定而繼續(xù)享受反壟斷的豁免。可以預(yù)計，鑒于歐盟的一貫立場，歐盟隨時啟動的對P3聯(lián)盟的審查將是極其嚴(yán)格的。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

中國應(yīng)秉持的基本立場BCS大陸橋物流聯(lián)盟

我國參加了《聯(lián)合國班輪公會行動守則公約》，該公約賦予班輪公會一定的反壟斷豁免權(quán)。鑒于“條約必須信守”的原則，我國應(yīng)依據(jù)該公約判斷班輪公會活動的合法性。航運聯(lián)盟的性質(zhì)完全不同于班輪公會，其不能根據(jù)所謂“舉重以明輕”的法理當(dāng)然享受反壟斷豁免，而應(yīng)依據(jù)《反壟斷法》進行判斷。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

首先，航運聯(lián)盟協(xié)議含有限制競爭的內(nèi)容，例如，共同協(xié)調(diào)船舶數(shù)量、在相關(guān)市場上成員不能自由轉(zhuǎn)讓或出租艙位等。因此，應(yīng)當(dāng)將其定性為橫向壟斷協(xié)議，這是對航運聯(lián)盟進行規(guī)制的基本前提。具體應(yīng)適用《反壟斷法》第15條之規(guī)定，確定其是否可以享受反壟斷豁免。一般而言，航運聯(lián)盟能夠滿足“降低成本、增進效率”的條件，但能否滿足“所達成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益”，則需要在個案中進行經(jīng)濟分析。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

其次，壟斷協(xié)議并不局限于書面協(xié)議，其包括“排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為”。當(dāng)事人公開締結(jié)違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議的情形并不多見，因此，對航運聯(lián)盟的規(guī)制重點不應(yīng)放在對其提交備案協(xié)議的審查上，更重要的是監(jiān)管在具體活動中是否有“協(xié)同行為”、是否濫用市場優(yōu)勢地位等。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

最后，航運聯(lián)盟不屬于《反壟斷法》中的“經(jīng)營者集中行為”。據(jù)報道，商務(wù)部目前正在“準(zhǔn)用”經(jīng)營者集中規(guī)則對P3聯(lián)盟進行審查。從性質(zhì)上看，航運聯(lián)盟并非經(jīng)營者之間的合并，因此，只能“準(zhǔn)用”而非“適用”經(jīng)營者集中的相關(guān)規(guī)定。“準(zhǔn)用”具有一定合理性，因為航運聯(lián)盟雖不是法律意義上的經(jīng)營者集中，但較長時間的航運聯(lián)盟（P3聯(lián)盟長達10年）在一定程度上會像經(jīng)營者集中那樣對市場競爭產(chǎn)生長久的影響。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

P3聯(lián)盟在航運界引發(fā)了諸多思考與爭論。自2008年金融危機以來，國際航運業(yè)一直未能走出低谷，航運聯(lián)盟所特有的資源優(yōu)化、節(jié)約成本以及提高效率等特征成為航運業(yè)走出困境的戰(zhàn)略選擇。但我們不應(yīng)忘記亞當(dāng)·斯密的告誡：“進行同一種貿(mào)易活動的人們甚至為了娛樂或消遣也很少聚集在一起，但他們聚會的結(jié)果，往往不是陰謀對付公眾便是籌劃抬高價格。” 如何使航運聯(lián)盟“揚長避短”，是國際航運反壟斷的一個嶄新課題。BCS大陸橋物流聯(lián)盟

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