未登記提單的效力之爭(zhēng)

【案例】Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

A紡織公司與美國(guó)C公司簽訂了一份布料出口協(xié)議，貿(mào)易方式為FOB，結(jié)匯方式為T(mén)/T，并委托B貨運(yùn)公司辦理涉案貨物的商檢、運(yùn)輸?shù)仁乱恕貨運(yùn)公司代理契約承運(yùn)人美國(guó)D公司簽發(fā)了無(wú)船承運(yùn)人提單。提單載明：托運(yùn)人為A紡織公司，收貨人和通知方為美國(guó)C公司。涉案貨物抵達(dá)目的港后被他人未憑正本提單提取，A紡織公司未收到涉案貨款，遂將B貨運(yùn)公司訴至法院，稱(chēng)B貨運(yùn)公司代理簽發(fā)的D公司的提單未在中國(guó)交通部登記備案，運(yùn)輸合同無(wú)效，B貨運(yùn)公司代理簽訂了無(wú)效的運(yùn)輸合同，剝奪了其對(duì)貨物的控制權(quán)，造成了貨物損失，應(yīng)承擔(dān)提單侵權(quán)損害賠償責(zé)任，請(qǐng)求判令B貨運(yùn)公司發(fā)退還提單項(xiàng)下的貨物或賠償相應(yīng)的貨款損失。B貨運(yùn)公司辯稱(chēng)其是代理簽單，并提供了C公司在美國(guó)合法注冊(cè)的無(wú)船承運(yùn)人身份證明，以及與B貨運(yùn)公司之間的代理簽單協(xié)議.Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

法院經(jīng)審理認(rèn)為，涉案貨物承運(yùn)人為美國(guó)D公司。《國(guó)際海運(yùn)條例》雖然規(guī)定經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)辦理提單登記，但并未將登記作為合同生效的要件，故B貨運(yùn)公司簽發(fā)未經(jīng)登記的境外無(wú)船承運(yùn)人提單，不應(yīng)影響A紡織公司與D公司之間運(yùn)輸合同的成立和效力。B貨運(yùn)公司作為簽單代理人不應(yīng)承擔(dān)運(yùn)輸合同項(xiàng)下的貨損賠償責(zé)任。遂判決對(duì)A紡織公司的訴訟請(qǐng)求不予支持。Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

【評(píng)析】Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

截然不同的兩種意見(jiàn) ,一種意見(jiàn)認(rèn)為，運(yùn)輸合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。理由是：《合同法》第五十二條規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無(wú)效”，因此違反《國(guó)際海運(yùn)條例》第二十六條，簽發(fā)未登記的境外無(wú)船承運(yùn)人提單所簽訂的運(yùn)輸合同應(yīng)屬無(wú)效。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，《國(guó)際海運(yùn)條例》雖然規(guī)定經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)辦理提單登記，但并未將登記作為合同生效的要件，故簽發(fā)未登記的境外無(wú)船承運(yùn)人提單，不應(yīng)影響運(yùn)輸合同的成立和效力。Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

上述案例中，A紡織公司主張運(yùn)輸合同無(wú)效未獲法院支持。關(guān)于簽發(fā)未登記的境外無(wú)船承運(yùn)人提單，所簽訂的海上貨物運(yùn)輸合同是否有效的問(wèn)題，在司法實(shí)踐中一直頗有爭(zhēng)論。《國(guó)際海運(yùn)條例》第七條第一款規(guī)定“經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)辦理提單登記，并交納保證金”，第二十六條規(guī)定“未依照本條例的規(guī)定辦理提單登記并交納保證金的，不得經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”。Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

如何理解《合同法》第五十二條中的“強(qiáng)制性規(guī)定”Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

根據(jù)《合同法》的規(guī)定，具有瑕疵的合同并不屬于當(dāng)然無(wú)效，只有違反了法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，才能認(rèn)定合同無(wú)效。但是何謂“強(qiáng)制性規(guī)定”？根據(jù)法律基本原理，法律規(guī)范可以分為強(qiáng)行性規(guī)范和任意性規(guī)范。我國(guó)法律、行政法規(guī)規(guī)定了大量的強(qiáng)行性規(guī)范，其中禁止性規(guī)范和效力性規(guī)范的判斷區(qū)分，有立法目的、利益權(quán)衡、交易安全等各種考量因素。一般來(lái)說(shuō)，只有違反了效力性規(guī)范的合同才作為無(wú)效的合同，而違反了取締性規(guī)范，可以由有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰，但不一定導(dǎo)致合同無(wú)效。因此，《合同法》第五十二條“強(qiáng)制性規(guī)定”的性質(zhì)和范圍，應(yīng)界定和限定為強(qiáng)行性規(guī)范中的禁止性規(guī)范，并且是禁止性規(guī)范中的效力性規(guī)范。Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

簽發(fā)未登記的境外無(wú)船承運(yùn)人提單并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

根據(jù)上述判斷標(biāo)準(zhǔn)，《國(guó)際海運(yùn)條例》雖禁止未登記提單進(jìn)行無(wú)船承運(yùn)，但并沒(méi)有規(guī)定這樣將導(dǎo)致海上貨物運(yùn)輸合同無(wú)效或不成立。同時(shí)，違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，因?yàn)闊o(wú)船承運(yùn)人提單登記和交納保證金主要關(guān)系合同當(dāng)事人的利益，該制度的設(shè)立目的是從保護(hù)委托人的利益出發(fā)，從市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、運(yùn)價(jià)報(bào)備制度和財(cái)務(wù)擔(dān)保制度等各方面，對(duì)無(wú)船承運(yùn)人進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范其簽訂履行運(yùn)輸合同的權(quán)利能力、行為能力和責(zé)任能力。所以該規(guī)定應(yīng)屬于取締性規(guī)范，而非效力性規(guī)范。沒(méi)有辦理提單登記并交納保證金并不必然導(dǎo)致合同無(wú)效。事實(shí)上，對(duì)于貨運(yùn)代理行業(yè)和貨物運(yùn)輸行業(yè)而言，不管是否在交通部報(bào)備登記，提單在整個(gè)貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易過(guò)程一直是被當(dāng)事人接受的，很多沒(méi)報(bào)備過(guò)的提單實(shí)實(shí)在在在銀行流轉(zhuǎn)，參與著國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際物流。因此，我們也應(yīng)尊重國(guó)際慣例，承認(rèn)這種沒(méi)有報(bào)備過(guò)的提單對(duì)于運(yùn)輸合同的證明力。司法實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)此類(lèi)行為，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)提出司法建議，由主管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰，促進(jìn)無(wú)船承運(yùn)人管理制度的落實(shí)；對(duì)于違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)繩之以法。Dh5大陸橋物流聯(lián)盟

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